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experto en compliance
El experto en compliance, ética y cumplimiento corporativo es el encargado de desarrollar un programa de compliance a medida de la empresa. En este sentido, es quien se ocupa de transmitir la cultura corporativa, estructurar la actividad y gestionar la comunicación interna de la empresa acorde al cumplimiento normativo y a la reducción de riesgos...
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programa de compliance
Un programa de compliance en las empresas tiene el objetivo de desarrollar una cultura corporativa y adecuar la estructura, procedimientos y comportamientos de todo el capital humano que la integra, en beneficio del cumplimiento normativo, del desarrollo corporativo y de la reducción de riesgos. El mismo contempla tanto las regulaciones legales externas a la empresa,...
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Compliance Officer
El Compliance Officer (o Responsable del área de cumplimiento) es quien implementa y coordina un modelo integral de prevención de riesgos legales, operativos y normativos en una compañía o empresa. De esta forma, cumple la importante función de garantizar la legitimidad de la actividad desarrollada por la misma. La importancia del rol del Compliance Officer...
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tipos de compliance
Los tipos de compliance, también conocidos como tipos de cumplimiento normativo, tienen el objetivo de implementar dentro de las empresas, programas que fomenten su actividad dentro los marcos normativos vigentes. La verificación del cumplimiento de la normativa legal y fiscal por parte de las empresas se ha posicionado como prioridad en los últimos años. De...
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compliance
El compliance es un aspecto central en las estrategias de gestión de toda empresa o compañía. Reúne el conjunto de procedimientos y prácticas que la misma desarrolla para identificar riesgos, tanto operativos como normativos y legales, con el objetivo de establecer mecanismos para su prevención, control y tratamiento. ¿Por qué es importante el conocimiento y...
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A modo de proemio debo decir que el sentido del artículo es eminentemente práctico, en su texto se proponen soluciones concretas fundadas en la doctrina y el análisis de las normas vigentes.  I.- Introducción.                                                Según entiendo, para definir concretamente las misiones y funciones del área de cumplimiento e integridad de una entidad financiera, debe...
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Por iProfesional 27.08.2021 • 16.50hs  Mucho se habla de Compliance en la Argentina, más aún desde la sanción de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y otros tantos escándalos que tuvieron como protagonistas a importantes personalidades de nuestro país. Pero, en general, solemos escuchar a consultores, periodistas o especialistas y no a aquellos que deben tomar...
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Frente a la necesidad de implementar un Programa de Compliance en una determinada organización, nos hemos planteado qué factores deberíamos desarrollar para asegurarnos su éxito y puesta en marcha, más allá de poner  en funcionamiento  los elementos que usualmente integran un  programa de Compliance como son:  el compromiso de la alta gerencia, la capacitación o...
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La consultora KPMG realizó una encuesta en la cual cuatro de cada 10 encuestados admitieron que en sus compañías hubo algún hecho de fraude. Santiago Álvarez Palacio* Diario La Voz
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La consultora KPMG realizó una encuesta en la cual cuatro de cada 10 encuestados admitieron que en sus compañías hubo algún hecho de fraude. Santiago Álvarez Palacio* Lunes, 3 de junio de 2019 – Diario La Voz El término “compliance” (cumplimiento normativo) resulta novedoso en Argentina, pero no así a nivel mundial. A partir de...
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